根據省委統一部署，2019年4月9日至5月23日，省委第一巡視組對中共華安證券股份有限公司委員會(以下簡稱“公司”)進行巡視，8月6日，省委巡視組反饋了巡視意見。根據《中國共產黨巡視工作條例》和《中國共產黨黨內監督條例》有關規定，現將巡視整改進展情況予以公布。

一、提升政治站位，扛起巡視整改政治主體責任

（一）牢牢把握正確方向。省委巡視反饋意見,代表省委要求，體現省委權威，公司黨委堅決執行。8月7日，省委巡視反饋會后，公司黨委立即召開黨委會議，專題學習李錦斌書記在省委書記專題會議上的重要講話精神，研究巡視反饋意見，深刻認識到：指出問題是關愛，解決問題是責任。全面做好巡視整改工作，是貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想的實際行動，是檢驗對黨忠誠、堅決做到“兩個維護”的試金石。公司黨委主要負責同志多次要求公司上下提升政治站位，增強政治覺悟，對待反饋意見“誠懇接受、照單全收、認真整改”；具體整改“沖著問題、按照方向、領會精神、觸及靈魂”，切實把巡視整改作為推進改革發展的有力抓手，形成了真認賬、真反思、真整改、真負責的強烈共識。

（二）層層壓實整改責任。公司黨委充分發揮“領頭雁”作用，8月7日即召開黨委會研究成立巡視整改領導小組，黨委書記、董事長章宏韜同志任組長，黨委副書記、總經理楊愛民，黨委副書記、紀委書記陳蓓同志任副組長，其他公司黨委班子成員和經理層成員任成員，設立巡視整改落實工作領導小組辦公室,專人負責整改工作的綜合協調、跟蹤調度、督促檢查。8月19日、8月22日、9月3日連續三次召開黨委會議暨巡視整改領導小組會，章宏韜同志反復強調，巡視整改是公司上下共同的政治任務，自己是第一責任人，要求領導班子成員各負其責、以上率下、強化調度。會上，針對巡視反饋的問題，一個問題一個問題討論，一個措施一個措施研究，明確了21個責任部門、142項措施，包括章宏韜同志在內9名巡視整改領導小組成員各領任務，為高質量完成整改任務提供了強有力的組織保障。

（三）營造濃厚整改氛圍。公司制定“1+2+2”一攬子整改落實方案，“1”即省委巡視反饋意見整改落實方案；第一個“2”即選人用人、意識形態專項檢查整改落實方案；第二個“2”即“紓困推進、規范補貼”兩個專題整改方案。巡視整改方案兩上兩下，充分聽取各單位意見，調動了各方面的積極性。8月27日下午，公司黨委召開巡視整改工作動員會，學習貫徹李錦斌書記講話精神，落實省委巡視整改工作要求，公司領導班子成員、總部部門、子公司總助以上管理人員，分支機構負責人，支部紀檢委員參加會議。會上，章宏韜同志提出了“五要五不要”的整改工作要求，即“要提升站位，不要就事論事；要分類處置，不要帶著情緒；要各負其責，不要高高掛起；要解決問題，不要徒有形式；要觸及思想，不要止于眼前”，積極推動巡視整改全覆蓋、動真格、見實效。

（四）刀刃向內剖析原因。根據省委督導組要求，8月26日下午，公司黨委召開“不忘初心、牢記使命”主題教育專題民主生活會，圍繞巡視反饋意見，按照“四個對照、四個找一找”要求，嚴肅開展批評與自我批評。會上，公司黨委針對巡視反饋的理論學習、意識形態、基層黨建、一崗雙責、制度建設、發展質量等6個問題，深入剖析、自我批評。班子成員同樣聚焦反饋問題，結合自身實際分析原因，提出了切實可行的整改措施和努力方向，進行直接了當的批評和自我批評，是公司黨委歷次民主生活會“辣味”最濃的一次。黨委班子成員一致表示，要通過整改強化黨性教育，促進公司發展邁上新臺階。

（五）強化調度確保成效。公司黨委明確要求，巡視整改不能濫用“長期堅持”，不能搞“遙遙無期”，所有整改措施3個月內看到階段性成效，最長整改時限不超過16個月，到2020年底要全部整改完畢。按照這一要求，公司巡視整改領導小組辦公室定時調度，實現巡視整改臺賬對標對表、動態更新。三次進行專題巡視整改調度、督辦。10月14日，公司黨委召開巡視整改工作督辦調度會，黨委書記、董事長章宏韜同志對巡視整改情況進行全面調度，對各部門措施進展一一點評，對重點問題整改開展督辦，對下階段整改工作部署安排，要求從思想、制度、管理三個方面抓好整改工作，剖析問題根源，整改舉一反三，建立長效機制，將巡視整改成果轉化為公司發展的動力。

二、從嚴從實整改，確保巡視反饋意見整改到位

（一）落實黨的路線方針政策和中央重大決策部署方面

1.執行上級決策不力

（1）針對改革創新推進緩慢問題

一是加強理論學習。把學習貫徹中央、省委重要文件、會議精神作為黨委中心組學習的常態化內容。8月6日以來，共組織4次黨委中心組學習，重點學習了21項內容。9月18日，黨委中心組開展推進改革發展專題學習，重點學習習近平總書記在中央黨校（國家行政學院）中青年干部培訓班開班式上重要講話精神,證監會系統全面深化資本市場改革工作座談會精神，省委省政府《關于深化國資國企改革實施意見》和《關于完善國有金融資本管理的實施意見》，并就深化資本市場改革、深化國資國企改革兩個主題開展探討。通過學習討論，深化了對國有金融企業發展規律的認識，增強了堅定不移推進改革發展的動力。二是深化績效改革。堅持競爭性、市場化改革方向，完善約束激勵機制、發揮績效考核管理指揮棒作用，針對不同業務條線，制訂《資產管理總部績效考核辦法》《證券投資部績效考核辦法》《固定收益部績效考核辦法》，建立以豐補歉、遞延發放、統籌平衡機制，使績效發放更加符合市場化導向、更加科學合理規范，真正起到調動員工積極性，提高經濟效益的作用。三是啟動分支機構經營管理改革。制定出臺《關于深化分支機構經營管理改革的若干意見》，明確分支機構作為區域綜合金融服務平臺的定位，實施“業務多元化、發展差異化、管理矩陣化、總部平臺化”發展模式，建立健全分公司管理團隊運作機制，實施鼓勵先進、鞭策后進的配套措施，在規范管理的同時，強化分支機構經營自主權，增強分支機構的市場競爭力。

（2）針對《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》相關管理辦法出臺滯后問題

一是公司黨委中心組對《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》進行了再學習，深化廉潔從業意識，營造廉潔從業氛圍。二是認真執行廉潔從業相關規定。為進一步貫徹落實“不忘初心、牢記使命”主題教育要求，深化“三個以案”警示教育，落實“一抓八整”集中治理專項行動和省委巡視整改工作，9月18日公司舉辦了專題警示教育，集中觀看了警示教育專題片，進一步加強黨規黨紀教育，增強公司黨員管理人員廉潔自律意識，筑牢拒腐防變思想防線。

（3）針對沒有建立信用評估體系問題

結合《中華人民共和國公司法》《職業經理人信用評價指標（GB/T31864-2016）》，參考《中央企業領導人員管理規定》精神，制訂了《職業經理人及其他管理人員信用評價辦法》（送審稿），圍繞科學評定職業經理人的信用狀況，建立了5個一級信用指標，16個二級信用指標，并明確了相應的背景調查途徑和信用評判標準，為抓住關鍵少數，降低道德風險，加強職業經理人及其他管理人員選聘的規范性，為做好信用評價和背景調查工作提供了依據。

（4）針對問卷調查反映做強做優做大國有企業方面不夠有力問題

一是保持主業穩中有進。1-9月份，公司實現營業收入21.82億元，凈利潤8.73億元，較上年同期分別增長78.99%和144.25%。其中，經紀業務實現傭金凈收入5.09億元，較上年同期增長32.55%；自營投資業務緊抓資本市場波段機會，有效把握市場節奏，投資業績大幅增長；固定收益通過適當策略實現較高投資收益率，同時各項風險管理指標均顯著低于授權的風險敞口；信用交易業務在規模穩定增長的同時，無重大風險暴露；投資銀行業務進一步夯實通道，發力科創板，積極參與承銷省地方債，持續加強服務實體經濟；資產管理業務加大主動管理產品開發力度，管理規模創歷史新高，業務凈收入穩步增長。二是保障子公司平穩發展。期貨業務板塊，控股子公司華安期貨客戶權益規模再創新高，成交量、成交額也大幅增長，優于全國期貨市場增長比例。另類投資板塊，全資子公司華富瑞興公司新增股權投資項目7個，累計實現凈利潤8493萬元，較上年同期增長287.81%。私募基金板塊，全資子公司華富嘉業著力提升投資專業能力，持續做好存量基金尤其是安華創新基金投資管理工作的同時積極拓展新設基金業務，前三季度實現凈利潤1187萬元，較上年同期增長10.62%。三是重點工作扎實推進。緊盯科創板開板機遇，統籌推進制度框架建設、合規風控升級、結算登記準備、信息系統改造等工作，為科創板開市交易做好準備；同時，積極拓展承銷保薦業務，長陽科技在科創板IPO上市、秦川物聯申報科創板獲上交所受理。順利完成董事會、監事會換屆，成立第三屆董事會監事會；繼續推進 MD 職級體系加快落地，上半年完成總部全員 MD職級初次定級；啟動分公司管理體制改革，成立 6 家分公司。

（5）針對脫貧攻堅不夠有力問題

一是多措并舉，加強扶貧工作。巡視整改以來，組織貧困戶進行健康體檢，向大病住院貧困戶捐贈救助金，選派公司人員支教，啟動扶貧車間建設，設立“安徽師范大學華安證券獎助學金”，資助困難學生。二是加強對扶貧工作的保障支持。公司領導、巡察組、黨群工作部、人力資源部相繼到定點扶貧聯系村，了解駐村工作隊工作狀態和工作情況，督促做好扶貧工作；并為駐村扶貧工作隊配備設施，改善條件。三是發揮金融優勢，做好專業扶貧。在云南勐臘縣開展橡膠“保險+期貨”項目，惠及52戶貧困戶；在新疆克州開展棉花“保險+期貨”項目,惠及2100多戶貧困戶。2018年度，公司在省屬企業定點扶貧考核中獲得“較好”等次，扶貧工作隊潘鵬飛、李國翼兩位同志在第七批選派幫扶干部年度考核中被評定為優秀等次。2019年10月，潘鵬飛獲得“安徽省屬單位脫貧攻堅先進個人”稱號。

2.黨委領導能力弱化

（6）針對民主集中制執行不夠到位問題

一是強化公司黨委領導作用。召開主題教育暨巡視整改專題民主生活會，公司黨委領導班子針對黨委領導作用發揮不充分、民主集中制原則一度未有效貫徹等問題進行自我批評，深刻剖析原因，提出整改措施。全面推進公司黨委班子加強政治建設、推進理論武裝、優化政治生態、強化執紀監督等各項工作，更好發揮公司黨委總攬全局、協調各方的領導作用。二是完善公司黨委會工作。嚴格遵守《關于新形勢下黨內政治生活的若干準則》，認真執行《公司黨委會議事規則》，制定公司黨委會主體責任清單，將貫徹執行民主集中制、堅持黨委前置研究討論程序列入清單內容。嚴格按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則決定重大事項，主要負責同志堅持末位表態。三是推動民主管理。巡視以來，公司領導“走下去”深入基層聽意見，領導班子成員撲下身子，一竿子插到底，面對面交流，心貼心溝通，巡視以來，公司領導累計調研18人次，與一線員工談心談話18次；“請上來”敞開大門求建議，召開專題征求意見座談會，傾聽員工代表“心聲”，匯總整理意見建議28條；“多渠道”全面覆蓋納真言，設立意見箱、熱線電話、電子郵箱，發放調查問卷廣泛征求意見建議。將網絡問卷作為了解職工意愿的新途徑新方法，巡視整改以來累計開展5次網絡調查，就人力資源建設、基層黨建、在線培訓系統建設、官網優化升級、高校思政課進企業等問題，累計收集職工意愿問卷5000余張，并進行專題分析，為領導決策提供重要參考，增強了公司的民主氛圍。

（7）針對黨委前置程序執行不到位問題

一是嚴格執行黨委前置研究重大問題的程序。2019年8月以來，共召開黨委會議7次，對3個重大問題進行黨委會前置研究討論后，提交董事會、總經理辦公會研究決定。二是啟動建立黨委會、總經理辦公會議題提交機制（征求意見稿）。將部門充分溝通、分管領導醞釀、黨委前置研究、主要領導審批等程序固化下來，所有上會議題必須經黨委辦公室、董事會辦公室、總經理辦公室會商把關，提出是否經黨委會前置研究的意見，并報主要領導審批。

（8）針對存在會議套開現象問題

一是開展職責邊界的梳理工作。對黨委會、總經理辦公會、董事會議事范圍進行了“回頭看”，進一步明確黨委會、董事會、總經理辦公會研究議題的職責邊界。二是堅決糾正黨委會和總經理辦公會套開現象。2019年8月以來，召開公司黨委會7次，研究議題41個；召開總經理辦公會5次，研究議題23個，堅持重大問題黨委會前置研究討論，沒有出現“會議套開”、“一會兩記”的現象。三是嚴格區分黨委會出席人員和列席人員。明確公司黨委會參加人員為黨委書記、副書記、黨委委員，列席人員為非黨委委員的副總經理、工會主席、辦公室主任及相關工作人員。議題表決時，聽取列席人員意見，但不參與表決。

（9）針對新設營業部前期論證與可行性研究不夠充分問題

一是結合2019年以來新設分支機構實際情況對涉及到的建設前期論證和可行性研究材料進行了補充完善，并在9月9日和10月23日對部門內分支機構建設管理崗位在分支機構新設涉及的前期論證及可行性研究相關材料完善情況進行了兩輪檢查。二是推進了關于公司分支機構工作流程制度的建設，修訂完成了《分支機構設立、遷址及撤銷工作流程指引》，重申了公司主導分支機構建設的邏輯和流程，明確了后續分支機構建設工作的基本邏輯可供后續工作參照執行。三是啟動了分支機構建設決策留痕體系建設的研究工作。

3.推動發展效果不佳

（10）針對投資銀行和資產管理業務收入占比不高問題

一是加強投行業務。投行委貫徹“股債并舉、大小兼顧、長短結合、系統推進”的業務戰略，確保投行業務短、中、長周期有持續穩定的產出。抓住科創板機遇，目前長陽科技IPO項目通過了上交所上市委審核通過，并獲準注冊，11月5日掛牌上市，已完成發行工作；秦川物聯項目已經過多輪問詢，項目組在準備后續反饋工作;完成1單重大資產重組獨立財務顧問項目，并完成多單債券項目發行,截至2019年10月底，投行業務共實現收入1.35億元，較去年同期增長221%。二是加強資管業務。加快單一主動管理型產品落地，完成恒贏系列集合產品的發行，推進華安理財2號公募化規范整改，啟動直銷柜臺、資金清算系統立項，截至2019年9月資產管理總部實現業務收入約2.18億元，較2018年底有較大幅度增長。

（11）針對自營、信用交易業務投資收益不夠高問題

一是提升固收業務資金收益。夯實研究基礎，建立涵蓋研究任務發布、任務進度管理、研究結果評價的研究工作管理體系，建立可追溯可復現的多因子模型和投資策略雙標尺的內部信用評價體系，實現對持倉信用風險的動態監控。二是提升權益業務資金收益。量化業務的規模占比顯著提升，新業務資格日趨完備，對核心股票池開展集中配置探索，設立新的凈值回調界限以及凈值管理的風險機制，通過凈值管理和凈值回撤管理約束投資經理的凈值負向波動。三是提升信用業務資金收益。組織融資融券和股票質押業務條線相關人員認真總結，積極抓住資金市場價格回升的有利局面，提升綜合服務質量和服務能力，穩定融出資金價格，對于利率過低的股票質押項目限制其準入，對較低利率的股票質押客戶提高其風控要求。巡視整改以來，限制了數單股票質押項目準入。

（12）針對IPO業務省內尚未實現業務突破問題

一是公司投行以戰略合作和駐點掛職為抓手，充分利用公司省內資源，積極聯系地方政府，發揮專業優勢，為企業提供全方位服務，截止目前投行員工8人總計在省內各地市地方金融局等部門掛職。二是借助公司綜合業務平臺功能，發揮好省內分支機構協同效應，在公司及分支機構支持下，完成了池州平天湖債、滁州同創非公開公司債等省內債券發行。三是鼓勵分支機構發展投行項目，在2019年度第三次投行委會議，推動全面整合公司內外資源，實現投行業務與公司各項業務的協同，打造面向投行客戶的綜合金融服務平臺。

4.風險把控能力不強

（13）針對黨委防控風險意識不強問題

一是整合監督體系，系統梳理風險。編寫業務流程執行手冊，擬定了《公司全面監督體系實施方案》和《小微問題積分管理辦法》，啟動全環節風險點梳理工作，形成了各單位《各類風險和風險控制措施》、《風險點和風險控制措施明細表》。二是提升業務風控能力。通過風險分析評估、壓力測試、模型應用，推動風險管理工作的前置、嵌入業務流程。應用VaR模型進行自營業務風險分析，應用KMV模型進行信用交易業務風險分析。三是健全完善風險管理系統。進行了內控4.0系統、凈資本管理系統和市場風險管理系統的科創板改造，市場風險管理系統新會計準則改造、新增深港通模塊，凈資本管理系統新會計準則改造。四是完成《公司內部問責暫行辦法（初稿）》，推動建立規范的問責追究機制。依據風險的輕重程度，合規部門加強監督檢查，向相關單位出具了《合規關注函》和《合規警示函》，有效提示風險。五是加強合規工作力度。制定《關于在分公司、中心營業部設立合規負責人的試點方案》，強化區域合規管理力量，縮小管理半徑，提升管理覆蓋面。

（二）落實全面從嚴治黨戰略部署方面

5.主體責任缺失

（14）針對黨委班子履行全面從嚴治黨主體責任不夠有力問題

一是壓實主體責任。堅持以上率下、以身作則，認真貫徹執行黨章黨規，10月24日，黨委會議研究通過《公司黨委履行全面從嚴治黨主體責任清單》，明確公司黨委18項主體責任，規定公司黨委會議要研究部署公司黨的建設、干部隊伍建設、意識形態、黨風廉政建設工作，聽取相關部門情況匯報，及時研究提出指導性意見。公司黨委主要負責同志親自謀劃全面監督體系改革工作，調度巡視巡察整改工作，組織開展專項整治，要求班子成員和管理人員“一崗雙責”，責任部門守土盡責，同時，協調處置辦理過程中的困難和問題。二是推進監督創新。9月23日公司黨委會議研究通過了《公司全面監督體系實施方案》，啟動全面監督體系建設。通過建立計劃統籌、檢查協作、督查督辦等工作機制，著力解決監督力量分散化、監督責任不明晰、監督問責不到位的問題，建立健全“黨委統一領導，委員會組織協調，第一道防線主動承擔，二三道防線協同配合”的全面監督格局，著力構建豎到底、橫到邊、全方位、責權明確、有效管用的監督體系。

（15）針對紀律規矩意識不夠強問題

一是加強紀律規矩的學習。結合“不忘初心、牢記使命”主題教育，做到精讀《選編》，通讀《綱要》，逐段逐句學習黨章、《準則》《條例》，跟進學習領會習近平總書記在“不忘初心、牢記使命”主題教育工作會議、中央政治局第十五、十六、十七次集體學習、中央和國家機關黨的建設工作會議和在內蒙古、上?？疾鞎r的重要講話，召開黨委理論中心組（擴大）學習會7次，黨員管理人員以身作則，領學領讀。二是圍繞黨員意識集中研討。在學習“兩書一章”的基礎上，公司各級黨組織開展了集中研討，公司黨委緊緊圍繞習近平新時代中國特色社會主義思想連續安排7個半天，每天一個專題深入研討，聚焦守初心，探討如何強化黨員意識；聚焦擔使命，探討如何高質量發展；聚焦找差距，探討如何做強做優做大；聚焦抓落實，探討如何力戒形式主義，累計集中研討達到7天。三是加強學習培訓。開展支部書記延安專題培訓。通過專題講座、實地研學、現場教學、集中研討等多種教學方式回顧革命歷史，體驗“延安精神”，重溫入黨誓詞，感受初心使命。

（16）針對各類監督檢查后半篇文章做得不夠實問題

一是在公司黨委會、巡視整改督辦會上，多次進行深刻反思，指出管理中存在的具體問題，并開展專題督辦，要求相關部門守職盡責，拿出有效措施，更好地承擔一線管理職責。二是加大監督問責力度。開展內部巡察，2019年5月起分2個巡察組對六安分公司等11家單位進行巡察，共發現123個問題，提出整改意見建議143條。針對東至營業部違規發放津補貼的問題，已將違規發放津補貼全部組織清退。9月24日印發了《關于開展集中專項整治工作的通知》，對違反中央八項規定精神、“酒桌辦公”、管理人員配偶、子女及其配偶違規經商辦企業、管理人員利用名貴特產、特殊資源謀取私利等問題進行專項整治，233名中層以上管理人員填報了《華安證券公司管理人員利用名貴特產、特殊資源謀取私利自查表》和《華安證券公司管理人員配偶、子女及其配偶經商辦企業情況申報表》，目前，自查自糾階段已經完成。三是完善財經制度，規范費用支出標準。出臺《公務用車制度改革實施方案》，《關于通訊費用補貼調整及發放的補充通知》，將交通補貼、通訊補貼納入工資核算發放。印發《關于進一步嚴肅財經紀律規范費用支出的通知》，重點強調巡視審計中發現的關于業務招待費用支出、大額現金支付、報銷附件規范性等問題，壓實各部門和分支機構負責人、經辦人與財務人員責任，采取書面督詢、口頭約談、小微積分管理等方式予以督示，進一步強調財經制度的嚴肅性及公司費用支出的規范性。四是建立總部與分支機構財務人員對口聯系機制和專門指導監督機制。安排專人負責分支機構財務監督、管理、服務工作，定期檢查和跟蹤分支機構財務基礎工作和費用控制情況，針對問題典型、發生較多的分支機構進行專題指導、督導。

（17）針對壓力傳導層層遞減問題

一是增強自律意識。8月26日，公司黨委召開“不忘初心、牢記使命”主題教育專題民主生活會，班子成員提高政治站位，在民主生活會中進行批評與自我批評，深入反思。9月18日舉辦專題警示教育，組織黨員管理人員集中觀看了警示教育專題片《蛻變的初心》《貪欲之害》，進一步加強黨規黨紀教育，增強公司黨員管理人員廉潔自律意識，筑牢拒腐防變思想防線。二是9月24日印發了《關于開展集中專項整治工作的通知》，對違反中央八項規定精神、“酒桌辦公”、管理人員配偶、子女及其配偶違規經商辦企業、管理人員利用名貴特產、特殊資源謀取私利等問題進行專項整治。三是加強對分支機構的財務管理。印發《關于進一步嚴肅財經紀律規范費用支出的通知》，壓實各部門和分支機構負責人、經辦人與財務人員責任，強調財經制度的嚴肅性及公司費用支出的規范性。建立總部與分支機構財務人員對口聯系機制和指導監督機制，通過非現場檢查方式，對深圳分公司、上海分公司、昆明五一路營業部等10家分支機構印發了財務監督函，要求相關單位規范財務管理，壓實財經制度。

6.監督責任缺位

（18）針對“三轉”不到位問題

按照省委統一安排，配合省屬金融企業紀檢監察機構改革，目前公司紀委已經撤銷。派駐紀檢監察組組長已經到任，不分管業務工作。

（19）針對對分支機構紀檢工作指導不力問題

一是制訂了支部紀檢委員工作管理辦法（初稿）,對紀檢監察室指導基層紀檢委員開展工作和到基層調研進行梳理分析，進一步查找不足和有效整改。二是組織紀檢工作人員參加公司黨委舉辦的支部書記培訓班，接受黨性教育，強化責任擔當，提高政治理論水平和業務工作能力。

7.頑瘴痼疾屢禁不絕

（20）針對公司總部內部協調機制需要完善問題

一是通過部門考核促進協同。起草《部門考核指引（征求意見稿）》，采取上下游部門互評形式：業務條線責任部門可以對下游部門提出利潤目標或非利潤考核目標，并負責提供年度考評結果，下游部門可對業務條線責任部門在客需分析、營銷組織等方面進行評分，以促進部門之間、總分之間形成合力。二是通過思想教育促進協同。公司黨委多次強調大局意識、協同意識，將部門協同寫入《華安共識》，在10月9日至10月14日、10月15日至10月20日的支部書記培訓班上，公司黨委強調支部書記在崗有責、抓綱明責、歸位盡責，回顧革命歷史，結合“延安精神”，倡導部門協同。舉辦“為提升站位發一言，為加強協同獻一策”專題討論，從業務協同與服務出發，共同出謀劃策。

（21）針對2018年以公司名義印發文件數量較多問題

一是出臺了《關于完善公文文號、加強公文管理的通知》,提升發文管理的針對性。二是在實際工作中，做到“五個不發文，一個合并發文”，即能以電話、郵件、網站形式通知的，不發文；只有原則性的意見，未制定切實可行的措施和辦法時，不發文；上級普發性文件，公司沒有新的貫徹意見的，采用復印或其他便捷方式布置，或已開會部署并明確工作任務的，不發文；屬于部門職責范圍的，原則上由部門發文，公司層面不發文；能以辦公室名義發文的，公司、公司黨委名義不發文；對于內容具有關聯性的文件，采取合并發文。

（22）針對項目招標存在應招未招問題

2017年11月份起，對達到100萬元以上的28個項目，全部委托招標代理機構通過公開招標方式完成采購。自2019年8月巡視整改以來，公司完成1個100萬元以上項目的采購工作，該項目立項經信息技術治理委員會審議通過，委托招標代理機構在安徽招投標信息網和公司網站進行招標公告，開標由招標代理機構組織完成，最終確定中標人并經公示無異議后，將招標結果報招標委員會審議通過后與中標人簽署合同。

（23）針對執行財經紀律不嚴問題

一是印發《關于進一步嚴肅財經紀律規范費用支出的通知》（華安計財〔2019〕7號），重點強調業務招待費用支出、大額現金支付、報銷附件規范性等問題，壓實責任，進一步強調財經制度的嚴肅性及公司費用支出的規范性。二是根據公司近三年檢查中發現的財務管理問題，整理出分支機構問題清單，以問題清單為抓手，對問題較多或典型的分支機構建立專門指導監督機制。三是印發了《關于進一步加強實物資產管理的通知》，強調實物資產購置后必須進行實物驗收，無實物資產管理員出具的實物資產驗收入庫單，財務部門不得給予報銷。對7家分支機構進行了專項檢查，對實物資產出入庫手續不全，臺賬記載不完整情況，提出了具體改進措施并跟進指導。

（三）落實黨建工作責任、加強組織建設和選人用人方面

8.黨建責任落實不力

（24）針對黨建工作未能有效落實問題

一是加強考核引領。參照省委“雙百”考核，完善公司內部“雙百”考核體系，在發展考核的基礎上，制定了黨建考核指標體系初稿。二是夯實基層基礎。9月底，完成了對公司56個黨支部黨小組設立情況的摸底工作，已設立了黨小組的9個黨支部將設立情況向公司黨委進行了備案。制定了《黨小組工作手冊》初稿，對黨小組劃分和建立原則、主要任務、會議召開流程等進行明確，10月份對手冊進行了進一步修改完善。三是加強教育培訓。10月在延安干部培訓學院組織兩期支部書記培訓班，通過專題講座、現場教學、集中研討等多種教學方式回顧革命歷史，增強黨性觀念，提升履職能力。開設“華安證券思政大講堂”，9月30日，邀請安徽師范大學路丙輝教授為公司黨員職工講授第一期講座，2000余人接受思政教育。

（25）針對黨組織標準化建設重留痕、輕實效問題

轉變黨組織標準化驗收的方式。9月，對淮北分公司黨支部、湖南營業部聯合黨支部進行標準化建設現場驗收中，在標準化項目檢查基礎上，通過與個別黨員進行談話，實地查看黨員活動室設施情況，圍繞公司黨建工作“十八字”要求檢查基層支部貫徹落實情況以及所在支部的特色做法等，對支部標準化建設情況進行了深入了解。經實地驗收，2個黨支部均達到標準化建設標準。

（26）針對無黨建工作經費開支問題

加大黨員教育培訓和陣地建設力度，黨費?？顚Ｓ谩Ｑ惨曊囊詠恚谘影哺刹抗芾韺W院組織兩期支部書記培訓班。組織基層黨支部參觀渡江戰役總前委舊址、蜀山烈士園、天長抗日軍政大學舊址等紅色教育基地，購買黨建書籍等，使用黨建經費2.8萬余元。支持黃山分公司黨支部、河南分公司黨支部等改善黨員活動室設施，使用黨費2.1萬元。

（27）針對落實意識形態主體責任尚需加強問題

一是明確工作責任。9月18日黨委會議通過了關于新增黨群工作部（黨委宣傳部）部門職責議題，明確黨群工作部承擔意識形態工作職責，成立宣傳工作和意識形態工作領導小組，辦公室設在黨群工作部（黨委宣傳部）。二是建立長效機制。制訂《中共華安證券股份有限公司委員會宣傳工作管理辦法(征求意見稿)》，將學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為首要任務，明確宣傳工作主線，對歸口管理部門和陣地建設、職責分工、“一會一報”等制度進行規定。目前正在進一步征求意見。三是強化教育培訓。開展“舉旗幟·送理論”宣講活動，組織觀看省委“不忘初心、牢記使命”主題教育先進事跡報告會錄像，強化黨性修養，增強理想信念。將高校思想政治課引入企業，召開企業員工思想政治工作座談會，9月30日舉辦“華安證券思政大講堂”，創新思想政治工作方式。將意識形態工作納入干部教育培訓、黨務培訓、入黨積極分子培訓的重要內容，10月組織兩期支部書記培訓班，開展《中國共產黨宣傳工作條例》《掌握意識形態工作領導權管理權話語權》專題講座并組織研討。四是強化網絡安全。通過在網絡防護邊界和局域網內部設置的IDS入侵檢測設備，對所有網絡流量進行分析，實施了辦公網殺毒軟件統一集中管控項目、完成年度安全服務招標采購、實施了財智中心辦公網核心交換更換和WEB防火墻更換，提升了網絡安全性。

9.基層黨建工作不實

（28）針對黨委未把黨建工作著力點放在支部建設上問題

一是8月23日制發《關于召開“不忘初心、牢記使命”專題組織生活會的通知》，8月28日印發工作提示（7），對組織生活會流程進行逐項明確，提出要嚴肅認真開展批評和自我批評，高質量開好組織生活會。二是加強制度黨建。開展“微黨課”展播，每天推送2部“微黨課”至微信企業號，8月起在《華安人》內刊開辟了“一支部一品牌”欄目，刊發基層黨建特色做法。10月21日在華安黨建微信號中展播了第一期江蘇營業部聯合黨支部“兩抓兩結合”支部工作法微視頻，展現基層黨建與經營發展相結合的特色工作法，目前已展播8期。三是制訂了“三會一課”制度初稿，對三會一課的組織形式、內容和流程進行了明確。

（29）針對黨組織設置存在空白點問題

一是8月前，黨員人數超過7名但未成立支委會的3個黨支部已完成支委增補工作并成立了支委會。二是向公司全部48名退休黨員發放《關于是否成立退休黨支部的意見征集》問卷調查表，就是否成立退休黨員黨支部，以及成立退休黨員黨支部的形式等問題廣泛征求意見，贊成率占78.79%，下一步計劃成立退休黨支部。同時，退休黨員所在支部加強對退休黨員的服務和管理，多種形式組織支部活動。

（30）針對3名黨員至今未辦理黨組織關系轉接手續問題

與這3名黨員多次溝通，反復強調黨組織關系轉接重要性，3人均已同意進行黨組織關系的轉接，其中1名黨員已完成轉接，1名黨員正在轉接中。

（31）針對有的黨員領導干部任黨支部書記時黨齡不足兩個月問題

一是印發《關于部分黨支部換屆選舉工作的通知》，明確對支部書記任職資格提出要求，并對支部報送的候選人簡歷進行了嚴格、細致的審查。截至9月12日，到期換屆的三個黨支部已全部按照要求完成選舉工作。二是提升黨委工作者工作能力。建立黨群部學習日制度，每周利用半天時間進行黨章黨規黨紀知識集中學習，目前已開展14期，并前往渡江戰役總前委舊址接受了革命傳統教育。

10.隊伍建設短板突出

（32）針對選人用人制度機制不夠完善問題

一是印發了《關于進一步規范招聘錄用工作的通知》，就如何把好招聘錄用組織關、程序關、條件關、審查關、管理關提出了要求，并進一步強調了有關工作紀律、崗前教育、節點考核、日常管理等相關規定。二是結合公司實際制定了《實習生管理暫行辦法》，加強實習生的規范管理。三是擬定了《管理人員選拔任用暫行辦法》，明確公司黨委管理的干部范圍、選任條件、程序、紀律，干部聘任制、試用期、任職回避、試用期等有關內容，目前正在征求意見階段。四是擬定了《人力資源管理制度》修訂稿，進一步明確了人力資源基本管理制度定位，目前正在征求意見。

（33）針對用人視野不夠寬問題

一是擬定了人才盤點暨分支機構負責人后備人才遴選培養計劃的方案，已經9月3日公司黨委會研究通過，并做好了內部通知、動員等有關準備工作，正在比選專業人才中介機構。二是擬定了人才盤點初步工作方案。后期根據方案擇機啟動各類人才盤點工作。三是繼續推進市場化的職級管理改革，暢通基層員工職業成長通道，在干部選拔任用工作中突出基層一線導向。四是對公司內部同一崗位任職10年左右的15名管理人員進行了交流輪崗。9月末對4名公司總部和分支機構管理人員進行了交流任職。

（34）針對輪崗交流機制未建立問題

一是組織選派人員到分支機構掛職鍛煉。二是對公司內部同一崗位任職10年左右的管理人員進行了摸排，巡視前，有7名分公司負責人同一崗位任職超過10年。巡視期間，對其中3名分支機構負責人進行了輪崗交流。巡視后，啟動了第二批任職10年和接近10年的分支機構負責人交流，共計交流19人次。其中總部到分支機構任職2人，分支機構到總部任職2人。國慶期間，公司負責同志分赴淮北、淮南、安慶、銅陵、黃山、池州分公司走訪調研，看望輪崗交流干部，提出工作要求，聽取廣大員工對輪崗交流的看法以及當前工作的意見建議。三是擬定了《外派人員履職和生活保障暫行規定》，已經公司黨委會通過?！兑幎ā分荚跒橥馀扇藛T提供基本工作、生活保障，激勵異地交流任職人員擔當作為。

（35）針對選任制度執行不夠規范問題

一是按照立行立改、長期堅持的原則，組織部門員工學習了《黨政領導干部選拔任用工作條例》等制度規定，嚴格執行干部選拔全程紀實和任前事項報告制度。二是在干部選拔任用工作中，嚴格履行干部選拔任用程序規定，注重規范做好動議、醞釀、推薦、任職等相關工作。三是擬定了《管理人員選拔任用工作暫行辦法》，明確公司黨委管理的干部范圍、選任條件、程序、紀律，干部聘任制、試用期、任職回避、試用期等有關內容，2019年11月經黨委會審議通過。四是規范干部選拔文書檔案，加強流程管理和全程監督。

（36）針對市場化人才引進評價機制不夠完善問題

一是擬定了《人才工作五年規劃》，從人才的選用育留四個方面對未來幾年的人才工作思路、目標、措施進行了初步設想，從拓展渠道、優化機制、培養鍛煉等方面提出了十八條工作設想。二是印發了《關于進一步規范招聘錄用工作的通知》，就如何把好招聘錄用組織關、程序關、條件關、審查關、管理關提出了要求，并進一步強調了有關工作紀律。為拓寬人才渠道，于2019年9月正式啟動2020年校園招聘工作，在北京、上海、南京、合肥等人才密集區域組織招聘宣講會，發掘適用人才并加強公司雇主品牌宣傳。三是正在擬定市場化分支機構負責人的背景調查和評價工作邏輯，完善分支機構負責人后備力量建設。四是初步構建公司培訓建設的工作體系。目前《關于完善公司培訓工作體系暨在線培訓系統建設的建議》已獲公司黨委會通過，在線培訓系統供應商已經選定。五是提高營銷制員工入職審核標準。出臺《關于提高員工制營銷人員入職審核標準的通知》，學歷門檻提升至本科，加強營銷制員工后續職業培訓。今年來分支機構市場化引入機構業務人員同比增加125%，市場化引入綜合業務人員同比增加114%。

（四）落實巡視、審計等監督發現問題整改責任方面

11.落實整改工作還不夠到位

（37）針對公司黨委沒有專題研究部署巡視、審計整改工作問題

一是公司召開黨委會，專題研究了巡視整改工作，成立巡視整改工作領導小組，加強巡視整改工作的組織領導。制定巡視整改工作方案，召開巡視整改工作動員會，建立巡視整改工作臺賬。每半個月召開一次巡視整改調度會。二是開展內部巡察，2019年5月起分2個巡察組對六安分公司等11家單位進行巡察，共發現123個問題，提出整改意見建議143條。目前，11家分公司現場進駐階段已經完成，2個巡察組分別向公司巡察工作領導小組報告了巡察工作情況，形成了巡察反饋意見，正在向11家單位進行反饋。

（38）針對紀委書記身兼多職未有效整改問題

按照省委統一安排，配合省屬金融企業紀檢監察機構改革，目前公司紀委已經撤銷。派駐紀檢監察組組長已經到任，不分管業務工作。

（39）針對審計整改不徹底問題

一是嚴格遵守財務制度。印發《關于進一步嚴肅財經紀律規范費用支出的通知》，重點強調業務招待費用支出、大額現金支付、報銷附件規范性等問題。大額現金結算、費用開支不實、薪酬管理不規范等違反財經制度問題應改盡改。二是根據公司近三年檢查中發現的財務管理問題，整理出分支機構問題清單，以問題清單為抓手，對問題較多或典型的分支機構建立專門指導監督機制。采取書面督詢、口頭約談、小微積分管理、巡察檢查等手段，增強財務管理的嚴肅性。三是擬定了投行合規監督員暫行管理辦法、投行項目質量考核評價辦法（征求意見稿），配合安徽證監局投行專項檢查，完善內部管理制度和業務流程，加強投行執業過程中的風險防范措施，強化員工責任意識。四是組織專項整治。針對問題舉一反三，壓實領導班子成員一崗雙責，督促各單位守土盡責，從11月下旬至12月底，組織開展黨的建設、執行財經制度專項整治，通過組織自查、分管領導督辦等方式，推進整改提高。

三、堅持政治擔當，深化巡視成果，努力向行業前三分之一位次邁進

經過三個月的集中整改，華安證券公司巡視整改工作取得了階段性成效。但我們深知，對照省委要求和廣大員工期盼，仍然存在差距。公司黨委將以習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神為指引，樹牢“四個意識”,堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，堅持政治擔當，堅持問題導向，持續推進巡視整改，以整改促固本補短，以整改促提質增效，努力開創創新創業新局面。

（一）樹牢政治意識，全面貫徹黨的政治建設總要求。以政治建設為統領，嚴格執行政治紀律，始終保持政治定力，堅定不移向黨中央看齊，向黨的理論和路線方針政策看齊，向中央的決策部署看齊，開展貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想和黨中央決策部署存在突出問題專項整治，堅決把金融供給側結構性改革、國資國企改革、服務實體經濟等中央重大戰略部署落到實處，鞏固巡視整改成果。

（二）堅定理想信念，扎實推進黨的思想建設首要任務。通過黨委理論中心組、支部書記培訓班，開好“三會一課”，進一步加大思想政治理論學習教育，提高全體黨員的黨性修養，解決好世界觀、人生觀、價值觀這個“總開關”。認真落實黨委意識形態工作責任制，切實以習近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導實踐、推動工作。持續鞏固深化主題教育成果，推進“兩學一做”學習教育常態化、制度化，切實增強守初心、擔使命的思想自覺和行動自覺。

（三）完善組織體系，培養忠誠干凈擔當的高素質干部。加強“三基建設”，貫徹落實《中國共產黨支部工作條例（試行）》，開展集中整頓軟弱渙散基層黨組織，切實提高基層黨組織黨建工作質量。堅持黨管干部、黨管人才原則，持續深化人力資源市場化、競爭性改革，實現MD職級管理、績效管理、薪酬管理改革全面落地。嚴格選人用人把關，嚴肅干部選拔任用程序，建立健全市場化引進人才的考核評估機制。牢固樹立崇尚實干、注重實績的用人導向，大力培養發現使用優秀干部。

（四）深化作風建設，營造求真務實的工作氛圍。把作風建設作為關鍵，深入查找“四風”突出問題特別是形式主義、官僚主義的新表現，采取過硬措施，堅決防止不良風氣反彈回潮。抓住管理人員這個關鍵少數，增強發展能力，砥礪擔當精神，整治干事創業精氣神不夠、患得患失，不擔當不作為問題，引導各級管理人員撲下身子，干在實處，補齊短板，敢于爭先。牢牢抓住保持同職工群眾的血肉聯系這個根本，引導管理人員深入基層、對接員工、了解客戶，在深化改革、加快發展的過程中更多傾聽職工群眾的呼聲，促進公司上下相互補位，凝聚創新創業的強大合力。

（五）加強黨風廉政建設，保持風清氣正的政治生態。堅決落實黨委主體責任，支持配合紀檢監察派駐改革，探索建立“大監督”體系。強化對“關鍵少數”黨風廉政教育，實現黨章黨規學習制度化常態化。堅持把巡視整改與加強日常監督貫通起來，嚴格落實“三查三問”監督機制，堅持常態化的巡察監督和聯合大檢查，深化標本兼治，強化黨紀硬約束的底線思維。完善制度體系建設，聚焦制度執行，樹牢制度的嚴肅性和權威性。

（六）增強核心競爭力，實現高質量發展。堅持“股債并舉、長短結合、大小兼顧”多元化策略，緊盯科創板戰略機遇，實現首單科創保薦項目落地，投資銀行業務當前排名實現前移。深化金融產品與服務的供給側改革，推進經紀業務由單一通道向財富管理轉型，推進資管業務從通道向主動管理轉型，努力把投行、自營等業務培育成新動能。提高投研水平，提高資源配置能力和融資管理能力，建立動態規模調整機制。有序擴大資產管理規模，豐富資管產品線，逐步構建公私募業務并舉的新格局。上市券商統計數據顯示，公司前三季度主要經營指標增長率超過行業平均水平，排名實現前移。

我們將以巡視整改為新的起點，持續深入學習領會習近平新時代中國特色社會主義思想，錘煉忠誠干凈有擔當的政治品格，全力以赴抓實問題整改，全力以赴鞏固巡視成果，為加快推進創新創業，全面進軍行業前三分之一位次提供堅強政治保障。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：0551-65161896；郵政信箱：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號華安證券股份有限公司辦公室；郵編：230081；電子郵箱：bgs@hazq.com。