監(jiān)察法第五條規(guī)定，國家監(jiān)察工作要懲戒與教育相結合，寬嚴相濟。充分落實這一原則，就要運用好監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”的思想理念，這也是從當前反腐敗斗爭形勢依然嚴峻復雜的實際出發(fā)作出的規(guī)定。在監(jiān)察工作中貫徹落實好這一原則，就要將這一原則體現(xiàn)到監(jiān)督、調(diào)查、處置全部職責之中，落實到線索處置、初核、立案、采取調(diào)查措施、案件審理等案件調(diào)查處理全過程中，真正做到抓早抓小、防微杜漸。

履行好監(jiān)督這一首要職責。監(jiān)察法第十一條規(guī)定監(jiān)察委員會的職責為監(jiān)督、調(diào)查、處置，對公職人員開展廉政教育，對其依法履職、秉公用權、廉潔從政從業(yè)以及職業(yè)道德操守情況進行監(jiān)督檢查；對涉嫌貪污賄賂、濫用職權、玩忽職守等職務違法和職務犯罪進行調(diào)查；對違法的公職人員依法作出政務處分決定；對履行職責不力、失職失責的領導人員進行問責；對涉嫌職務犯罪的，移送人民檢察院依法審查、提起公訴；向監(jiān)察對象所在單位提出監(jiān)察建議。從規(guī)定看，監(jiān)督職責居于三項職責首位，從某種意義上講，調(diào)查、處置也可以看作監(jiān)督的手段，屬于廣義監(jiān)督范疇。監(jiān)察法將監(jiān)督作為監(jiān)察機關的首要職責，其目的就是要通過監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差，抓早抓小、防微杜漸，防止公職人員要么是好同志、要么是階下囚，這是 “四種形態(tài)”理念的貫徹落實。河南省紀委監(jiān)委按照監(jiān)察法的規(guī)定，認真履行監(jiān)督首要職責，摒棄紀檢監(jiān)察機關是單純辦案機構的定位，樹立抓早抓小，遏制腐敗蔓延的勢頭，遏制更多的腐敗分子產(chǎn)生是更大的政績的觀念，創(chuàng)新監(jiān)督理念思路和方式方法，積極開展“以案促改”工作，力求收到“查處一案、警示一片、治理一方”的效果。此外，河南省市兩級紀委監(jiān)委將執(zhí)紀監(jiān)督部門和審查調(diào)查部門分設，加強日常監(jiān)督，用好“四種形態(tài)”。

嚴格落實監(jiān)察程序中的有關規(guī)定，做好分類處置工作。監(jiān)察法第三十七條規(guī)定監(jiān)察機關對監(jiān)察對象的問題線索，應當按照規(guī)定提出處置意見，進行分類辦理。第三十八條規(guī)定采取初核方式處置問題線索的，初核工作結束后，承辦部門應當提出分類處理意見。根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則(試行)》中的規(guī)定，問題線索處置的方式包括談話函詢、初步核實、暫存待查、予以了結等；初核后的處理方式包括擬立案審查、予以了結、談話提醒、暫存待查、移送有關黨組織處理等。因紀委和監(jiān)委合署辦公，監(jiān)察機關處置問題線索和初核結果也應按照上述方式。監(jiān)察法第四十五條規(guī)定，監(jiān)察機關根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結果，依法作出如下處置：對有職務違法行為但情節(jié)較輕的公職人員進行談話提醒、批評教育、責令檢查，或者予以誡勉；對違法的公職人員依照法定程序作出警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等政務處分決定；對不履行或者不正確履行職責負有責任的領導人員進行問責；對涉嫌職務犯罪的，將調(diào)查結果移送人民檢察院依法審查、提起公訴；對監(jiān)察對象所在單位廉政建設和履行職責存在的問題等提出監(jiān)察建議。

上述規(guī)定，針對不同情況，規(guī)定不同的處置方式；在有些處置方式中又可根據(jù)不同情況，給予不同的處理種類，是“四種形態(tài)”理念關于抓早抓小、治病救人要求的運用。

為落實監(jiān)察法上述規(guī)定，河南省紀檢監(jiān)察機關深化運用“四種形態(tài)”，正確把握“樹木”與“森林”的關系，既分析具體的線索、案件以及被調(diào)查人認錯態(tài)度、一貫表現(xiàn)、上繳違紀違法所得等情況，又研究分析所涉及單位、部門、地區(qū)整體生態(tài)狀況，在綜合分析上述情況的基礎上，提出實事求是的處置意見。2017年，全省運用“四種形態(tài)”處理6.15萬人次，其中運用第一種形態(tài)處理2.98萬人次，占48.5%；運用第二種形態(tài)處理2.53萬人次，占41.1%；運用第三種形態(tài)處理0.36萬人次，占5.9%；運用第四種形態(tài)處理0.28萬人次，占4.5%。例如，省紀委監(jiān)委在辦理一起省管干部案件中，該領導干部利用職務上的便利謀取私利，應予嚴肅處理。但鑒于該領導干部能夠主動到省紀委交代組織未掌握的違紀問題、主動退還贓款、積極配合組織審查，且一貫表現(xiàn)較好，最后按照“四種形態(tài)”的運用要求，給予了該領導干部開除黨籍、行政撤職、降為主任科員的處理，起到了治病救人的良好效果。（王明星 王永初）