書證是以其所記載的內(nèi)容和表達(dá)的思想證明案件事實(shí)的證據(jù)。書證在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦案過程中大量存在，常見書證包括文件、票據(jù)、信函、賬冊、交易明細(xì)等。書證不僅能為案件查辦提供重要線索和依據(jù)，也對準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)起著重要的作用。筆者結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，針對書證調(diào)取過程中存在的共性問題，談?wù)剬C審核把關(guān)時需要注意的地方。

書證收集、調(diào)取中的常見問題

一是書證調(diào)取不全面。主要表現(xiàn)在：第一，主體身份材料和職責(zé)分工材料調(diào)取不齊全。如瀆職類案件中，因缺少被審查調(diào)查人所在單位或部門的“三定方案”、職責(zé)分工文件等，難以判斷其是否為監(jiān)察對象，難以區(qū)分直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二，忽視調(diào)取影響事實(shí)認(rèn)定的規(guī)范性文件和內(nèi)部規(guī)定。如調(diào)查違規(guī)為企業(yè)配置煤炭資源案件中，沒有調(diào)取配置煤炭資源的相關(guān)法律法規(guī)或行業(yè)、單位規(guī)定，無法了解配置煤炭資源過程中各個單位和部門的職責(zé)，無法準(zhǔn)確判斷是申報環(huán)節(jié)還是審批環(huán)節(jié)違規(guī)，是個人違規(guī)還是單位違規(guī)等。第三，延伸取證不全面。如貪污賄賂案中證明贓款贓物來源和去向的書證調(diào)取不全，在境外或外地開會、調(diào)研期間行受賄的，沒有調(diào)取出入國（境）或出行記錄、相關(guān)會議通知、報銷憑證等證據(jù)。

二是書證來源不清。有的對經(jīng)過現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查、搜查、提取、扣押的書證，未附相應(yīng)的現(xiàn)場勘驗(yàn)檢驗(yàn)筆錄、搜查筆錄，有的相關(guān)筆錄和清單缺少物品持有人簽名，或者文件名稱、數(shù)量等注明不詳，導(dǎo)致書證來源不清。如被審查調(diào)查人偽造的借條，未注明提供人和提取過程，無法判斷該借條是相關(guān)人員主動提供還是審查調(diào)查人員依法扣押或提取的。有的《調(diào)取證據(jù)通知書》和回執(zhí)的日期晚于書證上標(biāo)明的日期，取證邏輯混亂，無法確保該證據(jù)與被審查調(diào)查人和案件事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性。

三是書證調(diào)取不規(guī)范。主要表現(xiàn)在：第一，缺少調(diào)取書證的審批手續(xù)。如調(diào)取同級黨委管理的正職領(lǐng)導(dǎo)干部的個人有關(guān)事項(xiàng)報告沒有報請同級監(jiān)委主要負(fù)責(zé)人審批。第二，書證調(diào)取手續(xù)不規(guī)范。如委托下級監(jiān)委調(diào)取的證據(jù)，沒有出具委托調(diào)查函，部分書證無《調(diào)取證據(jù)通知書》或《調(diào)取證據(jù)清單》，有的《調(diào)取證據(jù)通知書》（回執(zhí)）落款處沒有簽名和單位蓋章。第三，書證制作說明不規(guī)范。如有的書證調(diào)取說明上沒有寫明是原件還是復(fù)印件，有的只有一名調(diào)取人員簽名，有的記載的文件頁數(shù)與實(shí)際不符。第四，書證缺少關(guān)鍵性內(nèi)容或信息。有的書證復(fù)印件內(nèi)容不全，如調(diào)取的房產(chǎn)合同，最后簽字蓋章的一頁沒有復(fù)印，無法準(zhǔn)確認(rèn)定簽訂合同時間，影響對關(guān)鍵信息的準(zhǔn)確認(rèn)定。

審核書證需要注意四個方面

針對實(shí)踐中的常見問題，在審核書證時應(yīng)注意以下四個方面。

一是審核書證的客觀真實(shí)性。第一，審核書證是否為原件或與原件一致，從而避免當(dāng)事人偽造證據(jù)或者由于疏忽而錯誤提交證據(jù)。只有經(jīng)與原件核對無誤或經(jīng)鑒定證明真實(shí)，或者以其他方式能證明其真實(shí)的書證的副本、復(fù)制件、影印本、節(jié)錄本、譯本及復(fù)印本，才與原件具有同樣的證明力，才能作為定案的依據(jù)。第二，審核書證的內(nèi)容是否是相關(guān)人員的真實(shí)意思表示，是否存在暴力、威脅、引誘、欺騙等非法取證情形。如證人僅提供自書材料，未能制作詢問筆錄的，應(yīng)審查案件承辦部門是否對未能制作詢問筆錄以及證人自書材料提取情況作出書面說明。第三，審核書證固定保管是否科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，避免書證的復(fù)印件出現(xiàn)失真，不能反映原件的內(nèi)容等。

二是審核書證的合法性。第一，審核書證的來源是否合法。如勘驗(yàn)檢查、搜查、扣押等是否依法進(jìn)行，相關(guān)筆錄或者清單是否詳細(xì)注明書證的特征、數(shù)量、名稱等基本要素。第二，審核調(diào)取書證的手續(xù)是否規(guī)范。一方面，審核調(diào)取書證是否履行了相應(yīng)的審批手續(xù)，書證涉及國家秘密的，是否采取了必要的保密措施。另一方面，審核調(diào)取文書是否使用恰當(dāng)。第三，審核書證制作說明是否規(guī)范。如工作記錄、工作說明等材料，除單位加蓋公章外是否有提供人簽字；對于從本監(jiān)察機(jī)關(guān)已歸檔的案卷中復(fù)印的材料作為證據(jù)使用的，是否按照書證復(fù)印件的規(guī)范取證方式進(jìn)行標(biāo)注。

三是審核書證與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性。書證不僅內(nèi)容明確且形式上也相對固定，相較言詞證據(jù)而言穩(wěn)定性更強(qiáng)，但也不能過度依賴書證。書證一般很難單獨(dú)證明案件的主要事實(shí)，需要對書證進(jìn)行分析、研究和鑒別，以確定其證據(jù)能力與證明力。這里需要注意三點(diǎn)：第一，審核書證本身是否與案件事實(shí)有關(guān)聯(lián)。如在調(diào)查設(shè)立使用“小金庫”、違規(guī)從事營利活動、貪污賄賂等案件中，涉及重要問題的書證，應(yīng)審核是否有必要通過向涉案人員出示、辨認(rèn)、鑒定等方式，確定書證與待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性。第二，審核書證與筆錄之間關(guān)鍵性細(xì)節(jié)是否一致。如受賄案中，行賄人交代為謀求職務(wù)提拔而送給受賄人款物，而行賄人任職文件顯示的職務(wù)提拔時間卻早于送錢時間，此時應(yīng)與案件承辦部門溝通，再次核實(shí)請托事項(xiàng)。第三，審核書證與鑒定意見、辨認(rèn)筆錄等是否一致。如受賄人收受公司股份的，應(yīng)審核股權(quán)登記時間與行受賄雙方交代收受股份的時間以及鑒定意見的基準(zhǔn)日是否一致，存在矛盾的應(yīng)及時核實(shí)補(bǔ)證或排除。

四是審核書證是否全面收集。這里需要注意以下三點(diǎn)：第一，審核主體身份和工商檔案材料是否齊全。注重審核與違紀(jì)違法和涉嫌犯罪的事實(shí)相關(guān)聯(lián)的任免職文件、職責(zé)分工證明文件、身份信息材料、前科材料等是否收集齊全；涉及證明企業(yè)、事業(yè)單位主體的，要審核是否調(diào)取了該單位工商營業(yè)執(zhí)照、機(jī)讀檔案，是否根據(jù)情況調(diào)取了工商注冊資料、公司章程等。第二，結(jié)合案件事實(shí)審核影響定性量紀(jì)的書證是否齊全。如自定薪酬或?yàn)E發(fā)津補(bǔ)貼案件中，應(yīng)審核關(guān)于薪酬管理的相關(guān)規(guī)定及單位執(zhí)行情況、財務(wù)支出憑證、個人賬目明細(xì)等書證是否齊全。第三，對于一些有線索表明確實(shí)存在但未能收集到案的書證，因何種原因未能收集，是否還有補(bǔ)充收集的可能，與其他證據(jù)存在哪些聯(lián)系等問題，都應(yīng)進(jìn)行審查判斷。需要補(bǔ)充審查調(diào)查的，應(yīng)與案件承辦部門溝通，由其進(jìn)行補(bǔ)充，不能按要求補(bǔ)充的，結(jié)合其他證據(jù)依規(guī)依紀(jì)依法認(rèn)定案件事實(shí)。（馬艷燕）